香港證監(jiān)會發(fā)表有關香港聯(lián)交所規(guī)管上市事宜表現(xiàn)的檢討報告

【財華社訊】12月20日，香港證監(jiān)會今天發(fā)表報告，檢討香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)在2022年及2023年期間規(guī)管上市事宜的表現(xiàn)。

在檢討期間，證監(jiān)會評估了聯(lián)交所上市科的一般營運、流程及程序，並審視聯(lián)交所在以下方面的表現(xiàn)：如何處理發(fā)行人不遵守《上市規(guī)則》中有關披露重要資料的規(guī)定的情況，對發(fā)行人的股價及成交量異動的處理方法，及對首次公開招股申請作出的審閱。

證監(jiān)會在這份最新的檢討報告中提及，聯(lián)交所已因應本會在2022年報告提出的建議採取措施。同時，證監(jiān)會就今年的檢討議題識別出若干需要改善的範疇，並向聯(lián)交所作出進一步建議。證監(jiān)會將與聯(lián)交所緊密合作，以實施有關建議，從而維持香港上市市場的廉潔穩(wěn)健，並加強其韌性。

其中一個常見而有待改善的情況是，上市發(fā)行人不遵守有關須予公布的交易及關連交易的規(guī)則。證監(jiān)會建議(除其他事項外)，聯(lián)交所應採取除了發(fā)出指引信或警告信以外的措施，以改善發(fā)行人在這個範疇的合規(guī)情況和標準。

在處理發(fā)行人的股價及成交量異動時，聯(lián)交所將涉嫌違反《證券及期貨條例》的若干個案轉介證監(jiān)會。證監(jiān)會建議，聯(lián)交所應加強其有關方面的內(nèi)部程序，包括作出查詢、員工培訓及在接獲發(fā)行人的否定式確認後的跟進行動。

聯(lián)所交處理首次公開招股申請所需的時間在2023年普遍有所縮短。為提升處理效率和透明度，證監(jiān)會與聯(lián)交所在10月共同優(yōu)化了新上市申請審批流程時間表。

有關檢討報告撮述了證監(jiān)會的檢討結果、有關建議以及一些上市市場數(shù)據(jù)，並已登載於證監(jiān)會網(wǎng)站。